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            招商证券回应子公司受罚:及时进行内部回忆反省 未形成客户丢失

            admin 2019-06-03 167人围观 ,发现0个评论
            招商证券回应子公司受罚:及时进行内部回忆反省 未形成客户丢失 招商证券回应子公司受罚:及时进行内部回忆反省 未形成客户丢失

              5月31日,招商证券发布了关于子公司被香港证监会采纳纪律举动的布告。此前,招商证券的全资子公司招商证券招商证券回应子公司受罚:及时进行内部回忆反省 未形成客户丢失(香港)有限公司(以下招商证券回应子公司受罚:及时进行内部回忆反省 未形成客户丢失简称“招证香港”招商证券回应子公司受罚:及时进行内部回忆反省 未形成客户丢失)错误处理客户金钱(发生于2011年10月至2014年9月期间),香港证监会对招证香港采纳纪律举动,包含处招商证券回应子公司受罚:及时进行内部回忆反省 未形成客户丢失以罚款500万元港币。

              布告指出,上述问题系因招证香港在程序及监控方面有所缺失,包含职工关于相关一上到底规矩了解有偏差等所形成的,处理不妥的客户金钱均在日内转回客户账户,未形成客户丢失。招证香港经自查发现问题,并自动陈述香港证监会。招证香港已于2015年委聘一家独立反省组织完成了独立的合规及监控反省,并及时进行内部回忆反省,切实加强内部监控,保证客户利益。

              招商证券表明,上述事项估计不会对公司运营、财务状况及偿债才能形成严重影响,敬请广阔出资者留意出资危险。




            (责任编辑:DF506)

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